scispace - formally typeset
Search or ask a question
Journal ArticleDOI

El ocaso de los modelos de responsabilidad penal de las personas jurídicas en la jurisprudencia y doctrina españolas

12 Jan 2019-Vol. 14, Iss: 28, pp 323-364
TL;DR: In this paper, a short overview of the models of criminal liability of legal entities is presented, emphasizing the characterization of the imputation criteria in the Spanish doctrine and jurisprudence.
Abstract: espanolEste articulo presenta una breve mirada a los modelos de responsabilidad penal de las personas juridicas, destacando, de entre los temas que surgen al abordarlos, unicamente la caracterizacion de sus presupuestos de imputacion en la doctrina y jurisprudencia espanolas. Con esto se busca demostrar la existencia de un enfoque doctrinario que en el pasado ya venia resaltando la vinculacion de esos presupuestos, y que ha encontrado confirmacion en la jurisprudencia actual del Tribunal Supremo espanol. Este enfoque, muy poco tratado en la doctrina, muestra que, contrario a la opinion general y a la metodologia usual al abordar la materia, realmente ni esos presupuestos son propios de uno u otro modelo, ni estos modelos existen. El tema es trascendental ya que la forma en que esos presupuestos han sido conjugados, senala la pauta que deberan seguir comentarios, articulos y, en general, cualquier obra que aborde la teoria del delito de las personas juridicas. EnglishThis article presents a short overview of the models of criminal liability of legal entities, emphasizing the characterization of the imputation criteria in the Spanish doctrine and jurisprudence. The goal is to demonstrate the existence of a doctrinaire approach that in the past had already emphasized the linkage of these criteria, which has found confirmation in the current jurisprudence of the Supreme Court of Spain. This approach, which is not very much discussed in the doctrine, shows that, contrary to the general opinion and the usual methodology used in this subject, neither these criteria really belong to one or another model, nor do these models exist. This issue has a paramount importance since the way in which these criteria have been interconnected, shows the guidelines that should be followed by commentaries, articles and, in general, any scholarly work dealing with the theory of crime of legal entities.

Content maybe subject to copyright    Report

Citations
More filters
01 May 2009
TL;DR: In el ambito de la dogmatica, la solucion pasa por la necesidad de reformular nociones estructurales de la teoria del delito, como las de accion, imputabilidad, and culpabilidad as discussed by the authors.
Abstract: La discusion sobre la posibilidad de que las personas juridicas puedan responder penalmente es susceptible de ser planteada en el plano politico-criminal o en el puramente dogmatico. Desde la primera perspectiva, la tendencia mayoritaria es la de aceptar esa responsabilidad. En el ambito de la dogmatica, la solucion pasa por la necesidad de reformular nociones estructurales de la teoria del delito, como las de accion, imputabilidad y culpabilidad. Desde el punto de vista de una teoria de la imputacion objetiva de corte normativo, se propone un nuevo concepto de accion y otro de culpabilidad, que puedan ser predicados tanto de las llamadas personas individuales como de las denominadas personas juridicas.

9 citations

Dissertation
14 Jun 2016

7 citations

01 Jan 2013
TL;DR: In this article, the authors discuss the legal exigencia de responsabilidad penal a legal persons, introduced in Spain by the reforma operada in 2010, and discuss the shortcomings and inadequacies of the system of penalties and enforcement rules.
Abstract: espanol: La exigencia de responsabilidad penal a las personas juridicas, introducida en Espana por la reforma operada en 2010, suscita no pocas cuestiones controvertidas cuyo esclarecimiento resulta esencial. Basada en los delitos cometidos por administradores, representantes y hasta empleados de las entidades con personalidad juridica, a partir del estricto tenor literal interpretado aisladamente, hay quien sostiene que el modelo seguido es un sistema indirecto de atribucion, en suma, de heterorresponsabilidad. Sin embargo, desde el prisma constitucional y de los principios penales fundamentales, no hay duda de que toda responsabilidad penal debe erigirse sobre un hecho injusto (y culpable) propio, por lo que los esfuerzos doctrinales dirigidos a la busqueda de una adecuada fundamentacion en esta linea se encuentran plenamente justificados. Por su parte, no dejan de ser muy cuestionables el numerus clausus adoptado y, muy en particular, la seleccion de las figuras delictivas abiertas a la generacion de este tipo de responsabilidad, asi como la restriccion de las entidades susceptibles de ser declaradas penalmente responsables. Las criticas se extienden tambien a los defectos e insuficiencias del sistema de penas y las reglas de aplicacion. La decision politico criminal supone en todo caso la plena incorporacion del Derecho espanol al ya importante grupo de Estados europeos que asumen la necesidad del instrumento penal para hacer frente a la criminalidad de empresa, para la que los mecanismos sancionadores de caracter administrativo hace tiempo que demostraron su insuficiencia desde multiples puntos de vista. EnglishThe requirement for criminal liability to legal persons, which was finally introduced in Spain in the reform implemented in 2010, raises more than a few controversial issues that should be explained. Based on the crimes carried out by administrators, representatives, and even employees of entities with legal personality, from the separately understood literal wording, some claim that the adopted model is an indirect or attribution system, in sum, a system of hetero-responsibility. However, from the viewpoint of the Constitution and the basic criminal fundamentals, there is no doubt that any criminal responsibility must rest on a deed that is unfair (and guilty)proper, so doctrinal efforts aimed at finding a suitable foundation in this line are fully justified. On their part, the numerus clausus adopted and, most notably, the selection of the criminal types open to the generation of this kind of responsibility do not cease to be very questionable as well as the restriction of the entities which can be held criminally liable. The remarks also criticize the shortcomings and inadequacies of the system of penalties and enforcement rules. Anyhow, the criminal political decision involves full incorporation of Spanish criminal law in the already large group of European states that acknowledge the need for a crime instrument to address corporate crime, for which administrative sanction mechanisms have long proven their inefficiency from multiple standpoints.

4 citations

Book ChapterDOI
02 Jan 2015
TL;DR: The Protocolos de Prevención de Delitos (Corporate Compliance Programs) as discussed by the authors are a set of protocols for pre-empting delitos in corporate compliance programs.
Abstract: 1. Significado, finalidad y relevancia de los Protocolos de prevención de delitos (Corporate Compliance Programs). – 2. Contenido de los Protocolos de prevención de delitos. – 3. Alcance y ámbito de aplicación de los Protocolos de prevención de delitos. – 4. La delimitación competencial como cuestión clave en la elaboración de los Protocolos de prevención de delitos. – 5. Síntesis. Sommario Atti conv gno italo-spagnolo

4 citations

References
More filters
01 Jan 2008
TL;DR: In this article, self-regulation combined with social responsibility, could become the main concepts for the European model of corporate criminal liability, which is based on the idea that lack of organization constitutes the basis for corporate liability.
Abstract: Self-regulation combined with social responsibility, could become the main concepts for the European model of corporate criminal liability. Such a model � one involving self-regulation & social responsibility � is based on the idea that lack of organization constitutes the basis for corporate liability. Furthermore, as a matter of criminal policy and in accordance with recent European and American legislative developments, selfregulation could be considered as an effective measure in preventing and detecting corporate crimes.

10 citations

Journal ArticleDOI
01 Jul 2010
TL;DR: Aguilar et al. as mentioned in this paper considerar a persona juridica como sujeto penal en sentido estricto, pues ello significa liberar de responsabilidad a la persona natural que encarna el organo, or bien prescindir del principio de culpabilidad.
Abstract: El presente trabajo de discusion contiene una critica al establecimiento de un regimen de responsabilidad penal de las personas juridicas y propone una interpretacion y aplicacion restrictiva de la Ley N° 20.393. Segun el autor, el dilema de la responsabilidad penal de las personas juridicas radica en que no existe una opcion de compromiso que permita considerar a la persona juridica como sujeto penal en sentido estricto, pues ello significa liberar de responsabilidad a la persona natural que encarna el organo, o bien prescindir del principio de culpabilidad. En efecto, si se examina como debe entenderse el reproche penal para que sea posible imponer una pena a un sujeto que tiene las caracteristicas de una persona juridica, se descubre que tal reproche necesariamente debe ser indiferente a la identidad personal y a la culpabilidad de su destinatario. Por esta razon, se estima que la responsabilidad penal de las personas juridicas es un cuerpo extrano en el derecho penal chileno, fundamentalmente orientado segun el principio de culpabilidad.

9 citations

01 May 2009
TL;DR: In el ambito de la dogmatica, la solucion pasa por la necesidad de reformular nociones estructurales de la teoria del delito, como las de accion, imputabilidad, and culpabilidad as discussed by the authors.
Abstract: La discusion sobre la posibilidad de que las personas juridicas puedan responder penalmente es susceptible de ser planteada en el plano politico-criminal o en el puramente dogmatico. Desde la primera perspectiva, la tendencia mayoritaria es la de aceptar esa responsabilidad. En el ambito de la dogmatica, la solucion pasa por la necesidad de reformular nociones estructurales de la teoria del delito, como las de accion, imputabilidad y culpabilidad. Desde el punto de vista de una teoria de la imputacion objetiva de corte normativo, se propone un nuevo concepto de accion y otro de culpabilidad, que puedan ser predicados tanto de las llamadas personas individuales como de las denominadas personas juridicas.

9 citations