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Responsabilidad penal de las personas jurídicas y compliance: caso Ecuador

30 Sep 2020-Derecho Penal y Criminología (Universidad Externado de Colombia)-Vol. 40, Iss: 109, pp 89-122
TL;DR: In this paper, a discussion of the argumentos politico-criminales of justificación of the responsabilidad penal de la personas juridicas and compliance in the context of Derecho penal economico is presented.
Abstract: La responsabilidad penal de las personas juridicas y el compliance son temas centrales en el contexto del Derecho penal economico. El presente articulo aborda los argumentos politico-criminales de justificacion de la responsabilidad penal de las personas juridicas. Se realiza una descripcion de los modelos de transferencia y directo, como sistemas de responsabilidad penal de la empresa; tambien se hace un analisis de las caracteristicas principales que posee este regimen de responsabilidad en Ecuador. Se aborda el compliance como parte del fenomeno de la autorregulacion, que representa el fundamento de la responsabilidad penal de la empresa; partiendo de una posible regulacion societaria, se analizan los efectos que un programa de cumplimiento puede tener en el ambito penal: (i) una forma de atenuacion de la sancion penal, (ii) una exclusion de la responsabilidad penal, (iii) una forma de reparacion integral y (iv) tambien como un criterio de determinacion judicial de la pena.

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01 May 2009
TL;DR: In el ambito de la dogmatica, la solucion pasa por la necesidad de reformular nociones estructurales de la teoria del delito, como las de accion, imputabilidad, and culpabilidad as discussed by the authors.
Abstract: La discusion sobre la posibilidad de que las personas juridicas puedan responder penalmente es susceptible de ser planteada en el plano politico-criminal o en el puramente dogmatico. Desde la primera perspectiva, la tendencia mayoritaria es la de aceptar esa responsabilidad. En el ambito de la dogmatica, la solucion pasa por la necesidad de reformular nociones estructurales de la teoria del delito, como las de accion, imputabilidad y culpabilidad. Desde el punto de vista de una teoria de la imputacion objetiva de corte normativo, se propone un nuevo concepto de accion y otro de culpabilidad, que puedan ser predicados tanto de las llamadas personas individuales como de las denominadas personas juridicas.

9 citations

Dissertation
14 Jun 2016

7 citations

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01 Jan 1999

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01 Jan 2005
TL;DR: In this article, el lector examinan detallamente las criticas que se han vertido contra la posibilidad de construir una culpabilidad empresarial and analizan los diversos intentos que se venido realizando to superar dichas criticas.
Abstract: La presente monografia pretende abordar de manera completa la pregunta acerca de como puede construirse un concepto de culpabilidad empresarial que, respetando los parametros del Derecho penal moderno, refleje asimismo la esencia de la organizacion empresarial. Por ello, en las dos primeras partes del libro que el lector tiene ahora entre sus manos se examinan detalladamente las criticas que se han vertido contra la posibilidad de construir una culpabilidad empresarial y se analizan los diversos intentos que se han venido realizando para superar dichas criticas. Asi, no se podra imponer una pena a la empresa si esta, en el momento de comision del delito, tuviera institucionalizada una cultura empresarial de fidelidad al Derecho. En definitiva, a la vista de las recientes legislaciones europeas y de la aun mas reciente reforma del art. 31.2 del Codigo Penal espanol, se torna si acaso mas necesario conformar un concepto de culpabilidad empresarial que se constituya en fundamento y limite de las penas a las empresas.

12 citations