espanolEste articulo presenta una breve mirada a los modelos de responsabilidad penal de las personas juridicas, destacando, de entre los temas que surgen al abordarlos, unicamente la caracterizacion de sus presupuestos de imputacion en la doctrina y jurisprudencia espanolas. Con esto se busca demostrar la existencia de un enfoque doctrinario que en el pasado ya venia resaltando la vinculacion de esos presupuestos, y que ha encontrado confirmacion en la jurisprudencia actual del Tribunal Supremo espanol. Este enfoque, muy poco tratado en la doctrina, muestra que, contrario a la opinion general y a la metodologia usual al abordar la materia, realmente ni esos presupuestos son propios de uno u otro modelo, ni estos modelos existen. El tema es trascendental ya que la forma en que esos presupuestos han sido conjugados, senala la pauta que deberan seguir comentarios, articulos y, en general, cualquier obra que aborde la teoria del delito de las personas juridicas. EnglishThis article presents a short overview of the models of criminal liability of legal entities, emphasizing the characterization of the imputation criteria in the Spanish doctrine and jurisprudence. The goal is to demonstrate the existence of a doctrinaire approach that in the past had already emphasized the linkage of these criteria, which has found confirmation in the current jurisprudence of the Supreme Court of Spain. This approach, which is not very much discussed in the doctrine, shows that, contrary to the general opinion and the usual methodology used in this subject, neither these criteria really belong to one or another model, nor do these models exist. This issue has a paramount importance since the way in which these criteria have been interconnected, shows the guidelines that should be followed by commentaries, articles and, in general, any scholarly work dealing with the theory of crime of legal entities.

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El ocaso de los modelos de responsabilidad penal de las personas jurídicas en la jurisprudencia y doctrina españolas

There is broad consensus in the academic legal opinion that traditional theories on perpetration and participation are insufficient to determine criminal liability in complex organisational structures, in particular in the business sector Corporate activity rarely takes place through the implementation of naturalistic actions; it is more often a matter of adopting agreements reached by management bodies Consequently, when determining perpetration, the decisive element is displaced from actual commission to the taking of strategic decisions, or even failure to avoid the criminal conduct committed by a third party In this context, it is hardly surprising that particular relevance falls upon the attribution of liability for commission by omission This would also be motivated by reasons of a practical nature: without evidence of actual commission of the offence, it would doubtlessly be easier to attest that the crime committed by someone lower down in the hierarchy had taken place in the sphere of competence of a hierarchical superior (administrator or senior manager) who, though able to prevent it, failed to do so Based on this twofold premise, this paper sets out to reflect upon one of the new corporate subjects arising out of the reforms introduced by Organic Laws 5/2010 and 1/2015 in the field of criminal liability of legal persons and crime prevention models (corporate criminal compliance): the compliance officer

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The Criminal Liability of the Compliance Officer: An Approach Through Several Hard Cases

El regimen de la violencia intrafamiliar en la Ley N° 20.066 expresa una parte del despliegue del concepto de familia en la sociedad actual. El trabajo examina la ley en su relacion con la sistematica tradicional de los delitos de lesiones, siguiendo la hipotesis de que el estudio de las modificaciones sistematicas que de ella se derivan permitira ponderar luego con mayor precision la transformacion que la normativa ha introducido o pretende introducir en la comprension social de las relaciones familiares. Se advertira que las modificaciones sistematicas -en primer lugar, el alcance de los deberes cualificados de solidaridad que emanan del contexto intrafamiliar definido en la ley- tienen consecuencias en materia de error y obligan a realizar precisiones importantes en el ambito de la teoria de la intervencion delictiva y de la punibilidad de las lesiones culposas. Queda asimismo en evidencia el potencial expansivo del derecho penal que encierra la estrategia legislativa frente a la problematica de la violencia intrafamiliar.

https://www.scielo.cl/pdf/rchilder/v35n2/art02.pdf

Lesiones y violencia intrafamiliar

The motor traffic proposes new challenges to criminal law, which, according to the punitive tendencies so common today, is presented to the Colombian public opinion, by media and legislators, as the only possible solution to counter the high rate of deaths and injuries caused, in particular, by drunk drivers. However, the creation of new offenses or the hardening of existing penalties can hardly contribute to the reduction of these figures; the role of criminal law for such purposes is limited and criminal policy is but one more in the set of public policies called to improve road safety, which is far indeed from being the most effective in this area.

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La sanción penal de los conductores ebrios en Colombia: entre las dificultades dogmáticas y la ausencia de una política criminal coherente*

"Criminal Compliance" y proceso penal: reflexiones iniciales

En ausencia de regulacion juridica, la respuesta acerca de la posible responsabilidad penal del denominado compliance officer no es tarea sencilla. No obstante, en este trabajo se propone una solucion desde la perspectiva de la denominada delegacion de funciones en la empresa. Esa tecnica organizativa se configura tambien como un criterio de atribucion de responsabilidad penal individual en el marco de la criminalidad de empresa resultante de una mala gestion empresarial. En este escenario, el tratamiento penal del compliance officer no puede realizarse sin atender previamente a las caracteristicas de la estructura organizativa en la desarrolla sus tareas. Y su posible responsabilidad por no evitar los delitos cometidos a partir de la actividad empresarial no puede plantearse sin atender al significado de su funcion principal. A saber: la supervision del cumplimiento normativo en la empresa y, de ahi, la transmision de informacion sobre riesgos normativos a la alta direccion.

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El criminal compliance desde la perspectiva de la delegación de funciones

Memento Práctico Francis Lefebvre: penal Económico y de la Empresa, 2016-2017

Tradicionalmente, los delitos contra la seguridad vial vienen considerandose como delitos de peligro. Sin embargo, con la ultima reforma penal en esta materia el legislador se aleja de la tecnica de los delitos de peligro introduciendo tipos penales mas formales. De este modo, el Derecho Penal cada vez se aproxima mas a la logica del Derecho administrativo sancionador, aparcando la relevancia de principios que tradicionalmente han inspirado el Ius puniendi como es el principio de lesividad. El delito de conduccion a una velocidad excesiva (art. 379.1) y el delito de conduccion sin permiso o licencia (art. 384) son dos de las manifestaciones de esta nueva orientacion del Derecho penal.

Traditionally, the road traffic offences are considered as dangerousness offences. Nevertheless, with the last criminal law reform in this area the legislator mover away from the dangerousness offences to get closer to more formal offences. In this way, the Criminal Law is coming closer so the sanctioning Administrative Law system, forgetting the relevance of some traditional principles in Ius puniendi like the harm principle. The offence of driving at an excessive speed (art. 379.1 CP) and the offence of driving without driving license (art. 384 CP) are two examples of this new Criminal Law orientation.

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Los nuevos delitos contra la seguridad vial: una muestra de la Administración del Derecho Penal

Actualmente, la actividad empresarial se desarrolla no solamente sobre la base de la regulacion juridica que le sea vinculante sino tambien atendiendo a los parametros de actuacion establecidos en distintas formas de autorregulacion. Fruto de la autorregulacion normativa surgen, precisamente, las auditorias ambientales y, de ahi, su sujeto principal, el auditor ambiental. Su actividad se relaciona con la gestion medioambiental de una empresa. En los casos en los que tiene lugar un delito ecologico de empresa cabe plantearse la posible responsabilidad penal del ecoauditor, pues este realiza una aportacion que, si es incorrecta, puede generar riesgos medioambientales. En cualquier caso, la aportacion del ecoauditor al delito ecologico se enmarca en un contexto complejo en el que intervienen otras personas con competencias mas significativas en relacion con la gestion medioambiental.

Raquel Montaner Fernández

Papers

El criminal compliance desde la perspectiva de la delegación de funciones

Memento Práctico Francis Lefebvre: penal Económico y de la Empresa, 2016-2017

Los nuevos delitos contra la seguridad vial: una muestra de la Administración del Derecho Penal

La posible responsabilidad penal del auditor ambiental

El quebrantamiento de penas o medidas de protección a las víctimas de la violencia doméstica